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反洗錢(qián)知識(shí)解讀與相關(guān)職責(zé)要求考試
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服務(wù)二部
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1、反洗錢(qián)行政主管部門(mén)詢(xún)問(wèn)金融機(jī)構(gòu)工作人員時(shí)，詢(xún)問(wèn)對(duì)象不包括以下哪類(lèi)人員？
一線柜員
大堂經(jīng)理
保安人員
高級(jí)管理人員
2、金融機(jī)構(gòu)在為客戶(hù)辦理超過(guò)多少金額的大額定期存款業(yè)務(wù)時(shí)，必須對(duì)客戶(hù)進(jìn)行盡職調(diào)查？
30萬(wàn)元
50萬(wàn)元
80萬(wàn)元
100萬(wàn)元
3、反洗錢(qián)行政主管部門(mén)檢查計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)時(shí)，保存數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，還需要建立什么機(jī)制？
數(shù)據(jù)共享機(jī)制
數(shù)據(jù)備份機(jī)制
數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀機(jī)制
數(shù)據(jù)更新機(jī)制
4、金融機(jī)構(gòu)配備的反洗錢(qián)人員應(yīng)具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，不包括以下哪項(xiàng)？
熟悉反洗錢(qián)法律法規(guī)
掌握客戶(hù)盡職調(diào)查技能
具備市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力
掌握可疑交易識(shí)別技能
5、當(dāng)金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)采取什么措施？
直接終止業(yè)務(wù)關(guān)系
開(kāi)展盡職調(diào)查
繼續(xù)為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)
要求客戶(hù)提高存款金額
6、對(duì)于長(zhǎng)期合作、信用記錄良好，且交易金額較小、交易頻率穩(wěn)定的客戶(hù)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)如何進(jìn)行客戶(hù)盡職調(diào)查？
正常調(diào)查
簡(jiǎn)化調(diào)查
強(qiáng)化調(diào)查
無(wú)需調(diào)查
7、反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的監(jiān)督檢查措施包括以下哪些？
進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)檢查
詢(xún)問(wèn)金融機(jī)構(gòu)工作人員
查閱、復(fù)制及封存文件資料
檢查計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)
8、金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶(hù)盡職調(diào)查的情形有哪些？
建立業(yè)務(wù)關(guān)系或提供大額服務(wù)時(shí)
懷疑涉嫌洗錢(qián)活動(dòng)時(shí)
客戶(hù)身份資料存疑時(shí)
客戶(hù)要求提高服務(wù)等級(jí)時(shí)
9、反洗錢(qián)行政主管部門(mén)詢(xún)問(wèn)金融機(jī)構(gòu)工作人員時(shí)，只能采用現(xiàn)場(chǎng)面對(duì)面詢(xún)問(wèn)的方式。
對(duì)
錯(cuò)
10、金融機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，無(wú)需持續(xù)關(guān)注與評(píng)估客戶(hù)狀況。
對(duì)
錯(cuò)
關(guān)閉
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