前海保險(xiǎn)銷售湖北分公司防范和打擊非法金融活動(dòng)調(diào)查問(wèn)卷

為了有效排查、監(jiān)測(cè)公司可能存在的非法金融活動(dòng)，確保公司運(yùn)營(yíng)合法合規(guī)，保護(hù)客戶及公司利益，感謝您抽出寶貴時(shí)間完成此問(wèn)卷，您的回答將對(duì)我們的非法金融活動(dòng)排查、監(jiān)測(cè)工作提供重要幫助。
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一、個(gè)人參與情況
1.您是否有購(gòu)買過(guò)除保險(xiǎn)產(chǎn)品之外的投資理財(cái)產(chǎn)品，或參與投資收益較高的投資項(xiàng)目?
2.您是否自辦或入股投資類公司、網(wǎng)貸公司、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)?
3.您是否存在代客戶投資理財(cái)，推介、銷售非本公司保險(xiǎn)產(chǎn)品的情況?
4.您是否擅自印制或使用誤導(dǎo)性宣傳用語(yǔ)進(jìn)行保險(xiǎn)產(chǎn)品宣傳?
5.您是否有過(guò)將本公司的保險(xiǎn)產(chǎn)品包裝成理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行銷售的情況?
二、與同事及客戶的互動(dòng)
1.您及您的周邊人員是否參與過(guò)或正在參與非法集資、民間借貸、高利貸、“套路貸”、不良“校園貸”、涉黑涉惡、地下賭博、傳銷等活動(dòng)?
2.您及您的周邊人員是否從事過(guò)P2P網(wǎng)絡(luò)借貸、私募股權(quán)投資、非融資性擔(dān)保、投資咨詢投資理財(cái)、第三方支付、眾籌、房地產(chǎn)、涉農(nóng)互助合作組織等非法集資高發(fā)領(lǐng)域業(yè)務(wù)活動(dòng)?
3.您或您身邊的人是否通過(guò)盜用或偽造公章、合同、公司單證等方式實(shí)施非法集資活動(dòng)?
4.您及您的周邊人員是否以“虛擬貨幣”、“金融互助”、“消費(fèi)返利”、“文化藝術(shù)品收藏”、“養(yǎng)老投資”等新形式、新手法開(kāi)展非法集資?
5.您是否發(fā)現(xiàn)銷售人員或同事有向客戶宣傳、講解、推薦非保險(xiǎn)類金融產(chǎn)品的情況?
三、公司管理與合規(guī)
1.您或您身邊的人是否非法設(shè)立保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)或設(shè)立虛假的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站?
2.您或您身邊的人是否非法開(kāi)展商業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、非法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)?
3.您是否發(fā)現(xiàn)銷售境外保險(xiǎn)公司保單或銷售非法設(shè)立的保險(xiǎn)公司的保單或假冒保險(xiǎn)公司名義制售假保單的情況?
4.您或您身邊的人是否假冒保險(xiǎn)公司名義通過(guò)微信、朋友圈、微博、抖音、發(fā)送短信開(kāi)展業(yè)務(wù)，制造傳播虛假信息進(jìn)行銷售誤導(dǎo)?
5.您是否發(fā)現(xiàn)存在非法放貸、暴力討債、代理退保、非法設(shè)立金融機(jī)構(gòu)或非法開(kāi)展金融業(yè)務(wù)等問(wèn)題?
6.您是否發(fā)現(xiàn)偽造、篡改及非法買賣客戶信息的情況?
四、涉黑涉惡及保險(xiǎn)詐騙
1.您或您身邊的人是否發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有涉黑涉惡?jiǎn)栴}?
2.您是否發(fā)現(xiàn)日常經(jīng)營(yíng)中有涉黑涉惡線索?
3.您是否發(fā)現(xiàn)有人員故意虛構(gòu)保險(xiǎn)標(biāo)的騙取保險(xiǎn)金或編造未曾發(fā)生的保險(xiǎn)事故，或發(fā)現(xiàn)有組織的保險(xiǎn)詐騙活動(dòng)線索?
如以上問(wèn)題您選擇“是”，或有任何補(bǔ)充，需要進(jìn)一步說(shuō)明的情況，請(qǐng)?jiān)谙路教顚憽?/legend>
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