反洗錢培訓(xùn)考試
姓名：
1、反洗錢法中，受益所有人是指哪些人？
實(shí)際控制公司的人
公司的股東
公司的管理層
公司的員工
2、新反洗錢法的實(shí)施主要目的是？
打擊貪污
防止洗錢
促進(jìn)經(jīng)濟(jì)
保護(hù)消費(fèi)者
3、反洗錢受益所有人備案的主要內(nèi)容是？
公司財(cái)務(wù)狀況
受益所有人的身份信息
公司的經(jīng)營范圍
公司的注冊資本
4、以下哪項(xiàng)不屬于反洗錢法的要求？
客戶身份識(shí)別
可疑交易報(bào)告
客戶滿意度調(diào)查
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
5、《受益所有人信息管理辦法》自（ ）起施行？
2024年10月1日
2024年11月1日
2024年9月1日
2024年12月1日
6、反洗錢法要求金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行哪些措施？
客戶盡職調(diào)查
定期審查客戶信息
報(bào)告可疑交易
提供貸款
7、受益所有人備案的意義有哪些？
提升透明度
防止金融犯罪
保護(hù)投資者權(quán)益
增加稅收
8、新反洗錢法實(shí)施后，企業(yè)需要注意哪些方面？
更新內(nèi)部控制
加強(qiáng)員工培訓(xùn)
定期提交報(bào)告
降低運(yùn)營成本
9、以下哪些行為可能被視為洗錢行為？
資金來源不明
頻繁大額交易
將資金轉(zhuǎn)移到離岸賬戶
合法收入
10、符合下列條件之一的自然人為備案主體的受益所有人（ ）？
通過直接方式或者間接方式最終擁有備案主體25%以上股權(quán)、股份或者合伙權(quán)益
雖然沒有通過直接方式或間接方式最終擁有備案主體25%以上股權(quán)、股份或者合伙權(quán)益，但最終享有備案主體25%以上收益權(quán)、表決權(quán)
雖然沒有通過直接方式或間接方式最終擁有備案主體25%以上股權(quán)、股份或者合伙權(quán)益，但單獨(dú)或者聯(lián)合對(duì)備案主體進(jìn)行實(shí)際控制
雖然沒有通過直接方式或間接方式最終擁有備案主體25%以上股權(quán)、股份或者合伙權(quán)益，但通過人事、財(cái)務(wù)等其他方式對(duì)備案主體進(jìn)行控制的高級(jí)管理人員
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