保險公司反洗錢異議處理機制現(xiàn)狀與優(yōu)化需求調(diào)查問卷

本問卷僅用于學(xué)術(shù)研究，采用匿名制，數(shù)據(jù)經(jīng)脫敏處理。

您的角色類型
您所在的公司
（一）異議處理基礎(chǔ)認知
1.您提出反洗錢異議的類型是?
2.從提出異議到獲得最終反饋，耗時多久?
（二）服務(wù)過程評價
3.服務(wù)過程評價（5分量表:1=非常不滿意 → 5=非常滿意）
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
溝通渠道便利性（電話/APP/柜臺）
工作人員專業(yè)解釋能力
處理過程透明度（進度可查詢）
解決方案的合理性
（三）改進需求（多選）
4.您最希望優(yōu)化的環(huán)節(jié)是?
第二部分：員工執(zhí)行問卷
（一）機制運作現(xiàn)狀
1.您所在的公司是否建立有專門的反洗錢異議處理機制
2.當(dāng)前反洗錢異議處理機制流程
2.您平均每月處理的反洗錢異議案件數(shù)量:

3.處理過程中最大的操作障礙是？

4.您所在的公司保險合同或相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議中是否嵌入有關(guān)反洗錢管控措施的相關(guān)內(nèi)容？
（二）能力與技術(shù)需求
5.能力與技術(shù)需求（5分量表:1=完全不符合 → 5=完全符合）
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
  • 5
現(xiàn)有系統(tǒng)可自動調(diào)取客戶全量交易數(shù)據(jù)
公司提供清晰的異議分級處理標(biāo)準(zhǔn)
具備一鍵生成監(jiān)管報告的功能
（三）優(yōu)化建議
6.您認為最急需投入的技術(shù)工具是?
7.希望獲得的專項培訓(xùn):
第三部分:管理層診斷問卷（目標(biāo)人群:合規(guī)總監(jiān)/反洗錢負責(zé)人）
（一）戰(zhàn)略匹配度
1.近三年因反洗錢異議處理不當(dāng)導(dǎo)致的損失:（單選）
（二）機制成熟度評估
2.您所在的公司是否建立有專門的反洗錢異議處理機制
3.您所在的公司保險合同或相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議中是否嵌入有關(guān)反洗錢管控措施的相關(guān)內(nèi)容？
4.機制成熟度評估
  • 已實施
  • 計劃1年內(nèi)實施
  • 計劃1-5年內(nèi)實施
  • 無計劃
異議分級響應(yīng)機制
數(shù)字化異議管理平臺
處理時效考核指標(biāo)
（三）優(yōu)化優(yōu)先級排序

5.請對下列優(yōu)化方向按緊迫性排序

更多問卷 復(fù)制此問卷