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信泰保險北京分公司2025年掃黑除惡常態(tài)化專項排查調(diào)查問卷
基本信息:
部門:
姓名:
內(nèi)勤/外勤:
請選擇
1.是否發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員直接組織、參與涉黑涉惡、“黃賭毒”、洗錢和恐怖融資等違法犯罪活動?
A: 否
B:是，請詳述.
2.是否發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員直接組織、參與“套路貸”、“校園貸”、“民間借貸”、非法集資等活動(例如民間投資理財、私募股權(quán)投資、非融資性擔(dān)保、網(wǎng)絡(luò)借貸、民間借貸、眾籌、虛擬貨幣、金融互助、消費返利、養(yǎng)老投資、涉農(nóng)互助合作組織，及涉及地下賭博、傳銷組織、洗錢等)
A:否
B:是，請詳述:
3.是否發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員生活奢靡，消費超過正常購買力;或存在短期內(nèi)生活方式、經(jīng)濟(jì)條件發(fā)生重大或顯著變化的現(xiàn)象?
A:否
B:是，請詳述
4.是否發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員與本公司員工、客戶存在借貸關(guān)系、債務(wù)糾紛?
A:否
B:是，請詳述
5.是否發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員存在私自代客投資理財行為?
A:否
B:是，請詳述
6.是否發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員推介、代銷本機構(gòu)保險產(chǎn)品以外的其他保險及理財產(chǎn)品的行為?
A:否
B:是，請詳述
7.是否發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員以本保險公司名義虛構(gòu)保險，理財產(chǎn)品并銷售的情況?
A:否
B:是，請詳述
8.是否發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員在微博、微信、朋友圈、網(wǎng)頁等社交媒介發(fā)布以下廣告信息:推介、銷售本機構(gòu)保險產(chǎn)品以外的其他保險及理財產(chǎn)品;虛構(gòu)并銷售保險產(chǎn)品;將本機構(gòu)保險產(chǎn)品偽造成理財產(chǎn)品的進(jìn)行銷售;宣傳投資類公司、網(wǎng)貸公司、小額貸款會司、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機構(gòu)，宣揚民間借貸、非法集資活動?
A:否
B:是，請詳述
9.是否發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員成立、投資、或供職于投資類公司、理財機構(gòu)、財務(wù)管理公司、網(wǎng)貸公司、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機構(gòu)?
A:否
B:是，請詳述
10.是否發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員存在盜用、偽造公司印鑒、合同、單證，或者以公司名義私自印發(fā)宣傳資料行為?
A:否
B:是，請詳述!
11.是否發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員私自留存或經(jīng)常要求客戶身份證、保險合同復(fù)印件等重要資料?
A:否
B:是，請詳述:
12.是否發(fā)現(xiàn)外部合作機構(gòu)，如經(jīng)紀(jì)公司、代理公司、銀行等機構(gòu)存在謊稱與本保險機構(gòu)合作開發(fā)理財產(chǎn)品并進(jìn)行售賣的情況?
A:否
B:是，請詳述
13.是否發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)人員或團(tuán)隊利用公司職場，向客戶宣傳推廣、銷售非本公司保險金融產(chǎn)品，或開展各類非公司授權(quán)行為的活動?
A:否
B:是，請詳述
14.是否發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員利用職權(quán)和管理漏洞非法收集、復(fù)制數(shù)據(jù)、販賣客戶信息?
A:否
B:是，請詳述
15.是否涉足非法集資活動或提供他人涉及非法集資相關(guān)線索?(主要表現(xiàn)形式:直接組織、參與民間借貸、非法集資活動;虛構(gòu)保險產(chǎn)品，或?qū)⒈ｋU產(chǎn)品偽造成理財產(chǎn)品進(jìn)行銷售;自辦或入股投資類公司、網(wǎng)貸公司、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機構(gòu)，從事民間借貸、非法集資活動;單獨或內(nèi)外勾結(jié)，通過盜用或偽造公章、合同、公司單證等方式實施非法集資活動等。)
A:否
B: 是
16.是否知曉有機構(gòu)為非法集資提供服務(wù)或便利的情況?(主要表現(xiàn)形式:機構(gòu)在其經(jīng)營場所向客戶宣傳推廣、銷售非保險金融產(chǎn)品;機構(gòu)組織培訓(xùn)交流活動，向員工和客戶推介非保險金融產(chǎn)品:明知或應(yīng)知客戶疑似從事非法集資活動，未采取任何預(yù)警措施，仍為其提供保險服務(wù)便利等。)
A:否
B: 是
17.是否有外部傳染風(fēng)險線索?(主要指外部公司假借公司名義，利用機構(gòu)信用誤導(dǎo)欺騙投資者，實施非法集資活動。如謊稱與保險機構(gòu)合作開發(fā)理財產(chǎn)品;偷換投保的險種概念或夸大保險責(zé)任，或直接偽造保險協(xié)議，利用保險為非法集資“增信”:以籌建相互保險公司、“互助計劃”等幌子，借助保險名義進(jìn)行宣傳集資等。）
A:否
B:是
18.是否參與民間借貸、代銷非保險金融產(chǎn)品涉嫌非法集資或有社會兼職、代銷理財產(chǎn)品的情況?
A:否
B:是
19.是否知情有業(yè)外機構(gòu)和個人是否存在假借保險名義虛假宣傳、發(fā)布涉嫌非法集資廣告資訊信息的情況?
A:否
B:是
20.公司內(nèi)是否存在有員工向你或其他社會公眾籌集資金并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物及其它方式向出資人還本付息或給予回報的行為?
A:否
B:是
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