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2025年中國太平洋產(chǎn)險常德中支反洗錢及防范非法集資考試
您的姓名：
您的機構(gòu)/部門：
綜合管理部
總經(jīng)理室
個客
團(tuán)客
農(nóng)險
線上業(yè)務(wù)
交叉銷售
代理業(yè)務(wù)
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公司業(yè)務(wù)
政保
鼎城
武陵
安鄉(xiāng)
桃源
石門
澧縣
臨澧
漢壽
津市
1.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。
A.1年
B.5年
C.10年
D.15年
2.單位和個人對金融機構(gòu)采取洗錢風(fēng)險管理措施有異議的，可以向金融機構(gòu)提出。金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）進(jìn)行處理，并將結(jié)果答復(fù)當(dāng)事人?
A.5日內(nèi)
B.10日內(nèi)
C.15日內(nèi)
D.30日內(nèi)
3.因清理清退發(fā)生糾紛的，由非法集資組織者和參與者協(xié)商解決，協(xié)商不成的，通過（ ）解決。
A.司法程序
B.訴訟
C.調(diào)解
C.協(xié)調(diào)
4.單位和個人拒不配合金融機構(gòu)采取的合理的客戶盡職調(diào)查措施的，金融機構(gòu)按照規(guī)定的程序，可以采取下列哪些管理措施？（ ）
A.限制辦理業(yè)務(wù)
B.拒絕辦理業(yè)務(wù)
C.終止業(yè)務(wù)關(guān)系
D.根據(jù)情況提交可疑交易報告
5.金融機構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正，可以給予警告或者處二十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正的，處二十萬元以上二百萬元以下罰款。（ ）
A.未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄
C.未按照規(guī)定報告大額或可疑交易
D.違反保密規(guī)定，查詢、泄露有關(guān)信息
6.以下屬于非法集資特征要求的是（ ）
A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金
B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳
C.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給予回報
D.在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的
7.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定核實代理關(guān)系，識別并核實代理人和被代理人的身份。（ ）
A、正確
B、錯誤
8.金融機構(gòu)的負(fù)責(zé)人未能有效履行反洗錢職責(zé)，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)較重的，給予警告或者處二十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正的，處二十萬元以上二百萬元以下罰款，可以根據(jù)情形在職責(zé)范圍內(nèi)或者建議有關(guān)金融管理部門限制或者禁止其開展相關(guān)業(yè)務(wù)。（ ）
A、正確
B、錯誤
9.對跨地區(qū)的非法集資案件，公司注冊地不在涉案地區(qū)的（包括其他情形），由牽頭涉案人員最多的地區(qū)牽頭負(fù)責(zé)，相關(guān)地區(qū)積極配合并負(fù)責(zé)做好本地區(qū)工作。 （ ）
A、正確
B、錯誤
10.處置非法集資工作由當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)負(fù)責(zé)，行業(yè)主（監(jiān)）管部門一線把關(guān)。（ ）
A、正確
B、錯誤
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