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深度解析反洗錢(qián)核心要點(diǎn)--培訓(xùn)考試
您的姓名：
1.證券行業(yè)金融機(jī)構(gòu)僅需在建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)開(kāi)展客戶身份識(shí)別，后續(xù)無(wú)需持續(xù)審查。（）
A. 對(duì)
B. 錯(cuò)
2.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（新 1 號(hào)令），對(duì)私客戶代理開(kāi)戶時(shí)，只需核實(shí)代理人身份信息。（）
A. 對(duì)
B. 錯(cuò)
3.對(duì)于來(lái)自 FATF 高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)的客戶，證券機(jī)構(gòu)應(yīng)采取強(qiáng)化盡職調(diào)查措施。（）
A. 對(duì)
B. 錯(cuò)
4.證券行業(yè)反洗錢(qián)合規(guī)管理僅需合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)，業(yè)務(wù)部門(mén)無(wú)需參與。（）
A. 對(duì)
B. 錯(cuò)
5.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分應(yīng)至少每年重新評(píng)估一次。（）
A. 對(duì)
B. 錯(cuò)
6.根據(jù)新 1 號(hào)令，證券機(jī)構(gòu)對(duì)私客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，核心識(shí)別要素不包括（）
A. 客戶姓名及身份證件信息
B. 客戶職業(yè)及收入來(lái)源
C. 客戶交易習(xí)慣
D. 客戶聯(lián)系方式
7.新《反洗錢(qián)法》新增的立法目的是（）。
A. 維護(hù)金融穩(wěn)定
B. 遏制洗錢(qián)犯罪
C. 維護(hù)國(guó)家安全
D. 保護(hù)客戶隱私
8.以下屬于可疑交易特征的有（）。
A. 賬戶長(zhǎng)期閑置后突然大額交易
B. 客戶拒絕提供身份證明
C. 資金快進(jìn)快出不留余額
D. 交易IP地址與開(kāi)戶地不符
9.證券機(jī)構(gòu)需開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)的對(duì)象包括（）
A. 前臺(tái)業(yè)務(wù)人員
B. 合規(guī)專員
C. 保潔人員
D. 技術(shù)開(kāi)發(fā)人員
10.“身份基本信息”包括客戶的以下信息。（）
A.客戶姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
B.客戶身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限
C.客戶直系親屬姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
D.客戶直系親屬的身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限
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