202506 反洗錢培訓(xùn)簽到及基礎(chǔ)知識考試內(nèi)容
1. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該按照規(guī)定向（）報(bào)告人民幣、外幣大額可疑交易報(bào)告。
A、中華人民共和國公安部；
B、國務(wù)院金融協(xié)調(diào)辦公室；
C、中國證監(jiān)會(huì)；
D、人民銀行反洗錢監(jiān)測分析中心；
2. 根據(jù)公司《中信證券股份有限公司反洗錢客戶盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，各單位應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級結(jié)果，定期審核客戶身份基本信息、賬戶資金、交易情況以及有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。對高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶，至少每（）年進(jìn)行一次審核；對中風(fēng)險(xiǎn)以及中高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶，至少每（）年進(jìn)行一次審核；對低風(fēng)險(xiǎn)等級客戶，至少每（）年進(jìn)行一次審核。【單選題】
A、一；二；三；
B、三；五；七；
C、半；二；三；
D、半；一；二；
3. 金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，可以給予警告或者處二十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正的，（）?！締芜x題】
A、處五十萬元以上一百萬元以下罰款；
B、處二十萬元以上二百萬元以下罰款；
C、處十萬元以上一百萬元以下罰款；
D、處五十萬元以上五百萬元以下罰款；
4. 以下哪種情況，分支機(jī)構(gòu)不需要重新評定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級。（）【單選題】
A、客戶身份資料發(fā)生變更，并有合理理由認(rèn)為客戶身份轉(zhuǎn)變?yōu)樘囟ㄗ匀蝗松矸莸模?/label>
B、涉及國家司法、執(zhí)法、監(jiān)察機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)自律組織等有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、發(fā)布的涉
嫌洗錢或恐怖融資相關(guān)名單或案件的；
C、客戶變更電話號碼；
D、客戶出現(xiàn)洗錢、恐怖融資相關(guān)重大負(fù)面信息的；
5. 公司各單位應(yīng)當(dāng)遵循（）和“審慎均衡”的反洗錢工作原則?！締芜x題】
A、風(fēng)險(xiǎn)為本；
B、了解你的客戶；
C、了解客戶實(shí)際控制人；
D、適當(dāng)性；
6. 公司各單位（）對本單位反洗錢工作的有效實(shí)施負(fù)責(zé)?！締芜x題】
A、合規(guī)專員；
B、負(fù)責(zé)人；
C、反洗錢崗；
D、運(yùn)營總監(jiān)；
各單位應(yīng)當(dāng)在（）的基礎(chǔ)上，決定是否與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。【單選題】
A、了解客戶投資偏好；
B、了解客戶資產(chǎn)狀況；
C、履行客戶盡職調(diào)查；
D、確認(rèn)客戶證件有效期；
《中華人民共和國反洗錢法》（2024年11月修訂）將于（）正式實(shí)施？
2006年10月1日
2007年1月1日
2025年1月1日
2024年12月1日
9.公司向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告下列大額交易：當(dāng)日單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣交易（）萬元以上、外幣交易等值（）萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付其它形式的現(xiàn)金收支。【單選題】
A、5,1；
B、10,5；
C、15,10；
D、20,10；
10.反洗錢工作部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢工作人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)于發(fā)生后（ ）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)及當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)告。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門對上述要求另有規(guī)定的，以其要求為準(zhǔn)?！締芜x題】
A、5；
B、10；
C、15；
D、20；
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